金融合规管理,基金/证券/期货内训课

芬芬经纪

店铺类型：芬芬经纪
店铺等级：暂无
客户评分：暂无
所在地区：中国广东省深圳
搜根认证：已认证
联系电话：采购课程后可见

金融合规管理

主讲老师：林承铎

培训时长：12 H

课程价格：面议

时间地点：

保支付保障

课程详情
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【课程大纲】

一、合规管理概述
（一）合规风险管理
（二）合规风险管理的特征
1 .全面性
2. 强制性
3. 持续性
4. 有效性
（三）合规管理的原则
1. 合规部门的独立权威性
2. 合规管理的资源性
3. 合规管理部门的职责性
二、商业银行合规风险管理体系
（一）董事会的合规风险管理职责
（二）高级管理层的合规风险管理职责
（三）合规风险管理的人员配备
三、合规风险管理机制
（一）合规风险的监测、识别与评估
1. 合规风险监测
2. 合规风险识别
3. 合规风险评估
（二）合规风险的监测、识别与评估的方式方法
1. 合规风险监测、识别与评估的方式
2. 合规风险监测、识别与评估的方法
（三）合规风险监测、识别与评估流程
1. 前期准备
2. 实施阶段
3. 撰写报告
4. 制定优化方案
（四）合规风险预警与整改
1. 合规风险预警
2. 合规风险整改
四、合规风险管理的技术
（一）合规风险的计量
（二）合规风险计量的内容
1. 合规风险的发生概率
2. 合规风险的损失
3. 合规风险的资本管理
4. 合规风险的管理成本
5. 合规风险的管理成效
五、合规风险管理评价
（一）合规风险管理内部评价
（二）合规风险管理监管评价

【课程时长】

12H